山東元邦投資集團有限公司（下稱元邦投資）去年12月14日的的一紙基金清算公告，讓投資人李冰（化名）的贖回計劃或化為泡影。
臨沂市民購買元邦基金到期難贖回
記者了解到，2018年4月10日，李冰認購了元邦投資旗下私募基金管理人100萬元的基金份額。據(jù)李冰向記者出示繳款時“收到條”顯示，元邦收到李冰現(xiàn)金100萬元用于投資元邦五號三期基金，該筆業(yè)務的經(jīng)辦人為王某。
2018年9月底，李冰聯(lián)系王某了解基金運作情況，王某表示，如果擔心資金的安全，下一個開放日便可以將基金份額贖回。李冰提供的“五號3期份額計算表”顯示，截至到2018年9月30日，其所持有的基金份額累計凈值已逾140萬元。
2018年10月初，元邦投資因?qū)嶋H控制人張敬偉股權(quán)被凍結(jié)事件陷入一場輿論風波。受此影響，出于自身資金安全方面的考慮，李冰聯(lián)系到王某希望贖回購買的基金份額。當時李冰得到的答復是“10月20號填贖回單，要到11月初到賬”。同時，王某還向李冰展示了客戶認購元邦投資旗下基金的進款狀況，并稱“公司還是正常運行的”。
此后，雖然李冰多次針對贖回事宜與王某和元邦投資位于臨沂的分支機構(gòu)進行交涉，但均無實質(zhì)性進展。
基金到期兩月后忽然發(fā)布清盤公告
2018年12月14日，元邦投資發(fā)布《關(guān)于元邦五號基金清盤的公告》（下稱公告）稱，自2018年6月至今，該公司旗下基金管理人的元邦五號1期、五號2期、五號3期連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，影響了基金正常運行，現(xiàn)決定終止合同并進入清算程序，清算期間不再辦理申購、贖回等業(yè)務。
據(jù)公告，基金估值截止至2018年11月30日，自該公告發(fā)布的下一個工作日起開始進行基金資產(chǎn)的變現(xiàn)和分配。基金資產(chǎn)優(yōu)先對投資者累計凈投入金額進行分配，預計2019年6月底完成累計凈投入的分配。在此期間，清算前基金投資收益每兩個月分配1次；剩余清算前投資收益將在全部投資者累計凈投入金額全部分配完畢之后進行分配，預計2019年年度完成全部清算。
公告同時表示，“我司自公告發(fā)布之日下一月起，每月月底就清算進展情況向投資者進行公告說明，并將在春節(jié)之前完成至少1次打款分配。原有贖回處置方案如與公告不符，以本公告內(nèi)容為準。”
魯網(wǎng)記者從基金業(yè)內(nèi)人士處了解到，單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的10%時即被認定為巨額贖回。當基金遭遇巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。“像元邦投資這樣直接將基金資產(chǎn)進行清盤分配，應該是出現(xiàn)了比較極端的狀況。”上述基金業(yè)內(nèi)人士對記者表示。如今，李冰試圖提前贖回基金份額計劃伴隨元邦投資公告的發(fā)布而延遲，后續(xù)或只能被動接受元邦方面的還款安排。針對上述情況，記者采訪元邦投資相關(guān)部門和機構(gòu)了解進展狀況。
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